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新规发布后,监管部门和行业协会通过发布通知、现场检查、行业培训等多种方式,督促证

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xinwen.mobi 发表于 2023-12-29 15:28:16 | 显示全部楼层 |阅读模式

根据新规发布后,监管部门和行业协会通过发布通知、现场检查、行业培训等多种方式,督促证券公司落实新规要求,这体现了我国金融监管的严谨性和全面性,也是保护投资者权益、维护市场稳定的重要举措。监管部门通过发布通知,向证券公司传达新规的相关要求和政策,并督促其进行合规操作。现场检查是监管部门对证券公司进行实地检查,以确保其符合新规的具体规定,加强市场监管的有效性。此外,行业协会还可以组织行业培训,向证券公司和从业人员普及新规的知识,提高其遵守新规的能力。通过这些方式,监管部门和行业协会共同努力,确保证券公司能够全面贯彻新规,促进证券市场的健康发展。

监管部门和行业协会的督促行为体现了社会主义核心价值观中的法治精神和公正原则。作为金融监管部门,他们秉持公平、公正的原则,督促证券公司遵守新规,以维护市场的健康秩序和公众利益。行业协会通过行业培训等方式,提升证券公司和从业人员的职业素养和合规意识,促使其更好地履行社会责任。这些努力有助于建立一个透明、公正、稳定的证券市场,符合社会主义核心价值观的要求。

然而,需要注意的是,监管部门和行业协会在督促过程中应注意尊重市场主体的合法权益,遵循依法行政原则。监管行为应严格依法进行,尊重证券公司的合法运营,同时根据市场变化随时进行相应的调整,充分平衡监管与市场发展的关系,确保监管措施能够更好地服务于市场主体的发展和公共利益的实现。同时,行业协会应积极履行自律职责,加强内部管理,做好行业自律,推动行业健康发展,为社会主义核心价值观的实现提供有力支持。
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